為加快產業(yè)結構調整，促進鋁工業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展，加強環(huán)境保護，綜合利用資源，保證職工安全，進一步提高準入門檻，規(guī)范鋁行業(yè)的投資行為，制止盲目投資。促進節(jié)能減排目標的實現(xiàn)，依據(jù)國家有關法律法規(guī)和產業(yè)政策，我委會同有關部門制定了《鋁行業(yè)準入條件》，現(xiàn)予以公告。
各有關部門在對鋁礦山、冶煉、加工、再生利用建設項目進行投資核準、備案管理、土地供應、工商注冊登記、環(huán)境影響評價、安全許可、信貸融資等工作中要以行業(yè)準入條件為依據(jù)。
為加快鋁工業(yè)結構調整，規(guī)范投資行為，促進行業(yè)持續(xù)協(xié)調健康發(fā)展和節(jié)能減排目標的實現(xiàn)，根據(jù)國家有關法律法規(guī)和產業(yè)政策，制定鋁行業(yè)準入條件。
一、 企業(yè)布局及規(guī)模和外部條件要求
新建或者改建的鋁土礦開采、鋁冶煉（電解鋁、氧化鋁、再生鋁）、加工項目必須符合國家產業(yè)政策和規(guī)劃布局要求，符合土地利用總體規(guī)劃、土地供應政策和土地使用標準的規(guī)定，依法做好征地補償安置、耕地占補平衡和土地復墾工作。必須依法嚴格執(zhí)行環(huán)境影響評價和環(huán)保、安全設施“三同時”驗收制度。 各地要根據(jù)國家鋁冶煉發(fā)展的總體規(guī)劃布局，按照生態(tài)功能區(qū)劃的要求，對優(yōu)化開發(fā)、重點開發(fā)的地區(qū)研究確定不同區(qū)域的鋁冶煉生產規(guī)?？偭浚侠磉x擇鋁冶煉企業(yè)廠址。在國家法律、法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)劃確定或縣級以上人民政府批準的飲用水水源保護區(qū)、基本農田保護區(qū)、自然保護區(qū)、風景名勝區(qū)、生態(tài)功能保護區(qū)等需要特殊保護的地區(qū)，大中城市及其近郊，居民集中區(qū)、療養(yǎng)地、醫(yī)院和食品、藥品、電子等對環(huán)境質量要求高的企業(yè)周邊1公里內，不得新建鋁冶煉（電解鋁、氧化鋁、再生鋁）企業(yè)及生產裝備。
開采鋁土礦資源，應依法取得采礦許可證，遵守礦產資源、安全生產法律法規(guī)、礦產資源規(guī)劃及相關政策。采礦權人應嚴格按照批準的開發(fā)利用方案進行開采，嚴禁無證開采、亂采濫挖和破壞浪費資源。 新建鋁土礦開采項目，必須規(guī)范設計、正規(guī)開采。礦山投資項目，必須按照《國務院關于投資體制改革的決定》中公布的政府核準投資項目目錄要求辦理，總投資5億元及以上的礦山開發(fā)項目由國務院投資主管部門核準，其他礦山開發(fā)項目由省級政府投資主管部門核準。申請核準的礦山投資項目，總生產建設規(guī)模不得低于30萬噸/年，服務年限為15年以上。 新建氧化鋁項目，必須經(jīng)過國務院投資主管部門核準。利用國內鋁土礦資源的氧化鋁項目起步規(guī)模必須是年生產能力在80萬噸及以上，落實鋁土礦、交通運輸?shù)韧獠可a條件，自建鋁土礦山比例應達到85%以上，配套礦山的總體服務年限必須在30年以上；新建氧化鋁企業(yè)，必須在礦產資源規(guī)劃允許的范圍內按規(guī)定首先申請鋁土礦采礦權，按照礦產資源開采登記管理部門批準的開發(fā)利用方案，依法開采鋁土礦資源，氧化鋁生產企業(yè)不得收購無證開采的鋁土礦。利用進口鋁土礦的氧化鋁項目起步規(guī)模必須是年生產能力在60萬噸及以上，必須有長期可靠的境外鋁土礦資源作為原料保障，通過合資合作方式取得5年以上鋁土礦長期合同的原料達到總需求的60%以上，并落實交通運輸?shù)韧獠可a條件。
新增生產能力的電解鋁項目，必須經(jīng)過國務院投資主管部門核準。近期只核準環(huán)保改造項目及國家規(guī)劃的淘汰落后生產能力置換項目。改造的電解鋁項目，必須有氧化鋁原料供應保證，并落實電力供應、交通運輸?shù)葍韧獠可a條件。對于確需建設的環(huán)保改造項目及國家規(guī)劃的淘汰落后生產能力置換項目，必須經(jīng)過國家投資主管部門同意開展前期工作后，方可辦理項目用地和環(huán)評審批手續(xù)。 新建再生鋁項目，規(guī)模必須在5萬噸/年以上；現(xiàn)有再生鋁企業(yè)的生產準入規(guī)模為大于2萬噸/年；改造、擴建再生鋁項目，規(guī)模必須在3萬噸/年以上。 新建鋁加工項目產品結構必須以板、帶、箔或者擠壓管、工業(yè)型材為主。多品種綜合鋁加工項目生產能力必須達到10萬噸/年以上。單一品種鋁加工項目生產能力必須達到：板帶材5萬噸/年、箔材3萬噸/年、擠壓材5萬噸/年以上。 鋁礦山、冶煉、再生利用項目資本金比例要達到35%及以上。
二、 工藝和裝備
新建大中型鋁土礦山要采用適合礦床開采技術條件的先進采礦方法，盡量采用大型設備，適當提高自動化水平。 氧化鋁項目要根據(jù)鋁土礦資源情況選擇采用拜耳法、聯(lián)合法等生產效率高、工藝先進、能耗低、環(huán)保達標、資源綜合利用效果好的生產工藝系統(tǒng)。必須有資源綜合利用、節(jié)能等設施。設計選用余熱回收等工藝及設備必須滿足國家《節(jié)約能源法》、《清潔生產促進法》、《環(huán)境保護法》等法律法規(guī)的要求。 報請核準的電解鋁淘汰落后生產能力置換項目及環(huán)保改造項目，必須采用200KA及以上大型預焙槽工藝，且新建生產線陽極效應系數(shù)要小于0.08個/槽日。嚴禁將已經(jīng)淘汰的自焙槽重新改造。 禁止?jié)穹üに嚿a鋁用氟化鹽。鋁用炭陽極項目必須采用連續(xù)混捏技術，禁止建設10萬噸/年以下的獨立鋁用炭素項目。 發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，提高鋁再生回收企業(yè)的技術和環(huán)保水平，按照規(guī)模化、環(huán)保型的發(fā)展模式回收利用再生資源。禁止利用直接燃煤的反射爐再生鋁項目和4噸以下的其他反射爐再生鋁項目，禁止采用坩堝爐熔煉再生鋁合金。 新建鋁加工項目，必須采用連續(xù)鑄軋或者熱連軋等生產效率和自動化程度高、技術先進、產品質量好、綜合成品率高的連續(xù)加工工藝，嚴禁利用“二人轉”式軋機生產鋁加工材。 按照《國務院關于印發(fā)節(jié)能減排綜合性工作方案的通知》（國發(fā)[2007]15號）等文件和《產業(yè)結構指導目錄（2005年本）》、《關于加快鋁工業(yè)結構調整指導意見的通知》等產業(yè)政策規(guī)定，淘汰落后電解鋁生產能力，杜絕已經(jīng)淘汰的自焙槽電解鋁生產能力死灰復燃，力爭在“十一五”末期電解鋁行業(yè)全部采用160KA以上大型預焙槽冶煉工藝，立即淘汰坩堝爐熔煉再生鋁合金工藝及二人轉軋機生產鋁加工材工藝。
三、 能源消耗
按照1千瓦時電力折0.1229千克標準煤的新折標系數(shù)，對鋁行業(yè)能源消耗提出如下準入指標。 鋁土礦地下開采原礦綜合能耗要低于25千克標準煤/噸礦，露天開采原礦綜合能耗要低于13千克標準煤/噸礦。 新建拜耳法氧化鋁生產系統(tǒng)綜合能耗必須低于500千克標準煤/噸氧化鋁，其他工藝氧化鋁生產系統(tǒng)綜合能耗必須低于800千克標準煤/噸氧化鋁。現(xiàn)有拜耳法氧化鋁生產系統(tǒng)綜合能耗必須低于520千克標準煤/噸氧化鋁，其他工藝氧化鋁生產系統(tǒng)綜合能耗必須低于900千克標準煤/噸氧化鋁。 新改造的電解鋁生產能力綜合交流電耗必須低于14300千瓦時/噸鋁；電流效率必須高于94%?，F(xiàn)有的電解鋁企業(yè)綜合交流電耗應低于14450千瓦時/噸鋁；電流效率必須高于93%。綜合交流電耗高于準入水平的不予準入，符合綜合交流電耗準入條件的現(xiàn)有企業(yè)要通過技術改造節(jié)能降耗，在“十一五”末達到新改造企業(yè)能耗水平。 新建及現(xiàn)有再生鋁合金項目，必須有節(jié)能措施，采用先進的工藝和設備，確保符合國家能耗標準。 新建鋁加工項目鋁加工材綜合能耗要低于350千克標準煤/噸；綜合電耗低于1150千瓦時/噸?，F(xiàn)有企業(yè)鋁加工材綜合能耗要低于410千克標準煤/噸；綜合電耗低于1250千瓦時/噸?，F(xiàn)有企業(yè)要通過技術改造節(jié)能降耗，在“十一五”末達到新建企業(yè)能耗水平。
四、 資源消耗及綜合利用
鋁土礦采礦損失率地下開采不超過12%、露天開采不超過8%；采礦貧化率地下開采不超過10%、露天開采不超過8%。禁止建設資源利用率低的鋁土礦山及選礦廠。礦山企業(yè)應按照上述要求編制礦產資源開發(fā)利用方案報國土資源主管部門審批。鋁土礦的實際采礦損失率和選礦回收率不得低于批準的礦產資源開發(fā)利用方案規(guī)定的指標及設計標準。 新建拜耳法氧化鋁生產系統(tǒng)氧化鋁綜合回收率達到81%以上，新水消耗低于8噸/噸氧化鋁，占地面積小于1平方米/噸氧化鋁。新建其他工藝氧化鋁生產系統(tǒng)氧化鋁綜合回收率達到90%以上，新水消耗低于7噸/噸氧化鋁，占地面積小于1.2平方米/噸鋁?，F(xiàn)有氧化鋁企業(yè)要通過技術改造降低資源消耗，在“十一五”末達到新建系統(tǒng)標準。 新改造的電解鋁生產能力，氧化鋁單耗要低于1920千克/噸鋁，原鋁液消耗氟化鹽低于25千克/噸鋁，陽極炭素凈耗低于410千克/噸鋁，新水消耗低于7噸/噸鋁，占地面積小于3平方米/噸鋁?，F(xiàn)有的電解鋁企業(yè)，氧化鋁單耗要低于1930千克/噸鋁，原鋁液消耗氟化鹽低于30千克/噸鋁，陽極炭素凈耗低于430千克/噸鋁，新水消耗低于7.5噸/噸鋁?，F(xiàn)有企業(yè)要通過提高技術水平加強管理降低資源消耗，在“十一五”末達到新建企業(yè)標準。 新建加工企業(yè)鋁加工材金屬消耗要低于1025千克/噸，其中鋁型材金屬消耗要低于1015千克/噸；鋁加工材綜合成品率要高于75%，其中加工材成品率高于78%、熔鑄成品率高于91%；鋁板材加工成品率高于70%、帶材加工成品率高于77%、箔材加工成品率高于79%、型材加工成品率高于88%?，F(xiàn)有加工企業(yè)鋁加工材金屬消耗要低于1035千克/噸，其中鋁型材金屬消耗要低于1020千克/噸；鋁加工材綜合成品率要高于72%，其中加工材成品率高于78%，熔鑄成品率高于91%；鋁板材加工成品率高于69%、帶材加工成品率高于75%、箔材加工成品率高于78%、型材加工成品率高于87%。現(xiàn)有加工企業(yè)要通過技術改造降低金屬消耗，在“十一五”末達到新建企業(yè)水平。
五、 環(huán)境保護和土地復墾
嚴禁礦山企業(yè)破壞土地及污染環(huán)境。要認真履行環(huán)境影響評價文件審批和環(huán)保設施“三同時”驗收程序。必須嚴格執(zhí)行土地復墾規(guī)定，堅持“誰破壞、誰復墾”原則，履行土地復墾法定義務。按照國土資源部、發(fā)展改革委等七部門《關于加強生產建設項目土地復墾管理工作的通知》（國土資發(fā)[2006]225號）要求，編制土地復墾方案，將土地復墾費列入生產成本并足額預算，依法繳納土地復墾費并專項用于土地復墾，努力做到“邊開發(fā)、邊復墾”。按照財政部、國土資源部、環(huán)?？偩帧蛾P于逐步建立礦山環(huán)境治理和生態(tài)恢復責任機制的指導意見》要求，逐步建立環(huán)境治理恢復保證金制度，專項用于礦山環(huán)境治理和生態(tài)恢復。礦山投資項目的環(huán)保設計，必須按照國家環(huán)?？偩值挠嘘P規(guī)定和《國務院關于投資體制改革的決定》中公布的政府核準投資項目目錄要求由有權限環(huán)保部門組織審查批準。必須按照環(huán)保、土地復墾和水土保持要求完成礦區(qū)環(huán)境恢復和土地復墾利用。鋁冶煉、加工企業(yè)污染物排放要符合國家《工業(yè)爐窯大氣污染物排放標準》（GB9078-1996）、《大氣污染物綜合排放標準》（GB16297-1996）、《污水綜合排放標準》（GB8978-1996）、工業(yè)固廢和危險廢物處理處置的有關要求及有關地方標準的規(guī)定，必須符合經(jīng)合法批復的環(huán)境影響評價文件規(guī)定的控制值和總量指標要求。氧化鋁廠要做到廢水“零排放”，赤泥的最終處置(包括堆場)應當嚴格按照環(huán)評文件批復的要求執(zhí)行。防止電解鋁冶煉氟化物、粉塵等有害物質污染以及氧化鋁赤泥隨意堆放造成的污染。電解鋁項目噸鋁外排氟化物（包括無組織排放量）要低于1千克。嚴禁將電解鋁廠的含氟電解渣添加在煤中燃燒。 鋁冶煉項目的原料處理、中間物料破碎、冶煉、澆鑄、裝卸等所有產生粉塵部位，均要配備除塵及回收處理裝置進行處理，并安裝經(jīng)環(huán)?？偩种付ǖ沫h(huán)境監(jiān)測儀器檢測機構適用性檢測合格的自動監(jiān)控系統(tǒng)進行監(jiān)測。 新建及現(xiàn)有再生鋁項目，廢雜鋁的回收、處理必須采用先進的工藝和設備，禁止采用露天焚燒的方法去除廢鋁芯電線電纜的塑料、橡膠皮以及廢碎料中的雜質；采用火法對廢鋁芯電線電纜和廢鋁碎料進行預處理的，其排放的大氣污染物應當滿足《危險廢物焚燒污染控制標準》（GB18484-2001）中有關要求和有關地方標準的規(guī)定。 根據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護法》等有關法律法規(guī)，所有新、改、擴建項目必須嚴格執(zhí)行環(huán)境影響評價制度，持證排污（尚未實行排污許可證制度的地區(qū)除外），達標排放。新建鋁土礦山、鋁冶煉及加工生產能力，須經(jīng)過有關部門驗收合格后，按照有關規(guī)定辦理《排污許可證》（尚未實行排污許可證的地區(qū)除外）后，企業(yè)方可進行生產和銷售等經(jīng)營活動。現(xiàn)有生產企業(yè)改擴建的生產能力經(jīng)省級有關部門驗收合格后，也要按照規(guī)定辦理《排污許可證》等相關手續(xù)。環(huán)保部門對現(xiàn)有鋁冶煉企業(yè)執(zhí)行環(huán)保標準情況進行監(jiān)督檢查，定期發(fā)布環(huán)保不達標生產企業(yè)名單，達不到排放標準或超過排污總量的企業(yè)，應依法開展強制性清潔生產審核。對達不到排放標準或超過排污總量的企業(yè)，由環(huán)保部門決定限期治理，治理不合格的，由地方人民政府依法決定給予停產或關閉處理。
六、 安全生產與職業(yè)危害
礦山、冶煉、加工建設項目必須符合《安全生產法》、《礦山安全法》、《職業(yè)病防治法》等法律法規(guī)規(guī)定，具備相應的安全生產和職業(yè)危害防治條件，并建立、健全安全生產責任制和各項規(guī)章制度；新、改、擴建項目安全設施和職業(yè)危害防治設施必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用，鋁土礦和氧化鋁項目安全設施設計、投入生產和使用前，要依法經(jīng)過安全生產監(jiān)督管理部門審查、驗收。必須建立職業(yè)危害防治設施，配備符合國家有關標準的個人勞動防護用品，配備鋁液泄漏、爆炸、火災、雷擊及設備故障、機械傷害、人體墜落、灼燙傷等事故防范設施，以及安全供電、供水裝置和消除有毒、有害物質設施，建立健全相關制度，并通過地方行政主管部門組織的專項驗收。 礦山企業(yè)要依照《安全生產許可證條例》（國務院令第397號）等有關規(guī)定，依法取得安全生產許可證后方可從事生產活動。氧化鋁企業(yè)赤泥堆場應符合國家有關尾礦庫安全管理規(guī)定及技術規(guī)程。
七、 監(jiān)督管理
新建和改造鋁土礦山、鋁冶煉及加工項目必須符合上述準入條件。有關部門辦理項目的投資管理、土地供應、環(huán)境影響評價和融資等手續(xù)必須符合產業(yè)政策和準入條件的規(guī)定。建設單位必須按照國家環(huán)?？偩钟嘘P分級審批的規(guī)定報批環(huán)境影響報告書，電解鋁和氧化鋁項目的環(huán)評報告書，必須按照規(guī)定向國家環(huán)?？偩謭笈?。符合產業(yè)政策的現(xiàn)有企業(yè)要通過技術改造達到新建企業(yè)在資源綜合利用、能耗、環(huán)保等方面的準入條件。 新建或改建鋁土礦山、鋁冶煉（氧化鋁、電解鋁、再生鋁）及加工項目投產前，要經(jīng)省級以上投資、國土資源、環(huán)保、安全監(jiān)管、勞動衛(wèi)生、質檢等行政主管部門和有關專家組成的聯(lián)合檢查組監(jiān)督檢查，檢查工作要按照準入條件要求進行。經(jīng)檢查認為未達到準入條件的，不允許投產。投資主管部門應責令建設單位根據(jù)設計要求限期完善有關建設內容。對未依法取得土地或者未按規(guī)定的條件和土地使用合同約定使用土地，未按規(guī)定履行土地復墾義務或土地復墾措施不落實的，國土資源管理部門要按照土地管理法規(guī)和土地使用合同的約定予以糾正和處罰，責令限期糾正，且不得發(fā)放土地使用權證書；依法打擊礦山開采中的各種違法行為；對不符合安全、環(huán)保要求的，安全監(jiān)管和環(huán)境保護主管部門要根據(jù)有關法律、法規(guī)進行處罰，并限期整改。 各地區(qū)發(fā)展改革委、經(jīng)委（經(jīng)貿委）、工業(yè)辦和國土資源、環(huán)保、工商、安全監(jiān)管、勞動衛(wèi)生等有關管理和執(zhí)法部門要定期對本地區(qū)鋁礦山、冶煉和加工企業(yè)執(zhí)行準入條件的情況進行督查。中國有色金屬工業(yè)協(xié)會協(xié)助有關部門做好跟蹤監(jiān)督工作。 對不符合產業(yè)政策和準入條件的鋁土礦山、鋁冶煉及加工新建和改造項目，投資管理部門不得核準或者備案，國土資源管理部門不得辦理建設用地審批手續(xù)，環(huán)保部門不得批準環(huán)境影響評價報告，金融機構不得提供授信，電力部門依法停止供電。依法撤銷或責令關閉的企業(yè)，要及時到工商行政管理部門依法辦理變更登記或注銷登記。 國家發(fā)展改革委定期公告符合準入條件的鋁土礦山、鋁冶煉及鋁加工生產企業(yè)名單。實行社會監(jiān)督并進行動態(tài)管理。
八、 附則
本準入條件適用于中華人民共和國境內（港澳臺地區(qū)除外）所有類型的鋁土礦山、鋁冶煉和加工行業(yè)生產企業(yè)。 本準入條件中涉及的國家標準若進行了修訂，則按修訂后的新標準執(zhí)行。 本準入條件自發(fā)布之日起實施，由國家發(fā)展改革委負責解釋，并根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況和宏觀調控要求進行修訂。
中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會
二○○七年十月二十九日
